1. 美国司法部于 3 月 26 日宣布，加密交易所 KuCoin 及其两位创始人——Chun Gan（别名 Michael）与 Ke Tang（别名 Eric）——因涉嫌违反《银行保密法》及未经许可的资金汇款业务而遭到指控。二人被指串谋经营无照资金转移业务，故意忽视建立有效的反洗钱（AML）机制，以防止 KuCoin 被用于洗钱和资助恐怖主义，同时未实施合理的客户身份验证程序和提交可疑活动报告。
2. 根据起诉书，KuCoin 利用其庞大的美国用户群体，已成为全球最大的加密货币交易所之一，日交易额高达数十亿美元，年交易额数万亿美元。然而，其运营过程中并未遵循美国法律法规，导致 KuCoin 成为非法资金洗白的温床，接收并转移超 50 亿美元可疑及犯罪资金。
3. 目前，GAN 和 TANG 仍在逃。美国联邦检察官 Damian Williams 强调，KuCoin 及其创始人选择隐瞒大量美国用户在其平台交易的事实，却欲享受美国市场带来的利益。他警告其他加密货币交易所：若欲服务于美国客户，就必须严格遵守美国法律。
二、KuCoin 业务概况与违规行为1. KuCoin 于 2017 年创立，2019 年增设期货交易平台。现已成为全球最大的加密货币交易所之一，拥有逾 3000 万客户及数十亿美元的日交易量，在全球交易所排名中稳居前五。其中，KuCoin 在加密货币衍生品和现货交易所的公开排名中分列第四和第五位。
2. 美国商品期货交易委员会（CFTC）亦对 KuCoin 提起民事诉讼，指控其关联实体 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited 和 Peken Global Limited 共同运营 KuCoin 交易所，多次违反《商品交易法》及 CFTC 规则。CFTC 寻求追缴非法所得、处以民事罚款，同时申请永久交易和注册禁令，以及针对未来可能的违规行为发出永久禁令。
3. 对于上述指控，KuCoin 官方回应称平台运行正常，用户资产安全，并已知晓相关报道，正通过律师团队了解详细情况。KuCoin 声明尊重各国法律法规，始终坚守合规标准。
三、起诉书详述 KuCoin 及创始人违法行为1. 起诉书指出，KuCoin 及其创始人 GAN 和 TANG 明知应履行美国反洗钱义务，却故意规避。KuCoin 未实施合适的客户身份验证（KYC）流程，直至 2023 年 7 月在得知受到联邦刑事调查后，才开始对新客户执行 KYC，但对数百万现有客户（包括大量美国客户）仍未采取措施。此外，KuCoin 从未提交可疑活动报告，未向 CFTC 注册为期货佣金商，直至 2023 年底前也未在 FinCEN 注册为资金转移企业。
2. 为了掩盖美国客户的存在，KuCoin 积极阻碍美国用户在开户时表明其身份，甚至对外宣称并无美国客户。在社交媒体上，KuCoin 曾宣传其平台允许美国用户进行交易而不需通过 KYC，吸引追求匿名性的用户。因此，KuCoin 成为大量非法所得（如暗网市场、恶意软件、勒索软件及欺诈计划收益）清洗的重要工具，自成立以来已接收并转移超过 50 亿美元的可疑及犯罪所得。
3. GAN 和 TANG 分别面临一项串谋违反《银行保密法》及一项串谋经营无证资金转移业务的指控，每一项最高可判处五年监禁。KuCoin 关联实体 Flashdot Limited、Peken Global Limited 和 PhoenixFin Private Limited 各自面临一项串谋违反《银行保密法》、一项串谋经营无证资金转移业务、一项违反《银行保密法》以及一项经营无证资金转移业务的指控，最高刑期分别为五年、五年、十年和五年。
4. 起诉书中所列指控仅为指控，被告在未被证明有罪之前，依法享有无罪推定权。
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