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从2022年9月至2023年2月期间,王泽龙和韩雨辰以及中信中证、中信证券就一项定增融券套利业务进行了讨论和规划,其中涉及中核钛白员工持股计划将8800万股“中核钛白”股票通过转融通出借给中信中证,后者指定四个私募基金产品账户进行与“中核钛白”股票相关的融券对冲交易。中信证券则负责制定融券出借方案。
到了2022年11月,中信中证开始与海通证券探讨与“中核钛白”非公开发行股票相关的收益互换业务。次月,中信中证的合规部门和风险管理委员会批准了一项涉及大约8800万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请,并向中信证券的风险管理部和风险管理委员会提交了关于某投资公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权6亿元名义本金的请示并获得通过。
2023年2月,由于某投资公司的认购资金短缺,王泽龙提议友人洪浩炜加入该定增融券套利交易,洪浩炜随后以其名下的某1号私募证券投资基金与中信中证签订了场外衍生品交易合同。
2023年2月8日至10日,海通证券衍生产品与交易部经内部审批,将“中核钛白”股票列入衍生品业务候选库,并完成了中核钛白非公开发行认购文件的公司印章审批流程。紧接着在2月10日,海通证券依照中信中证给出的价格和认购金额参与了中核钛白非公开发行的第一轮报价,并确定发行价为每股5.92元。
九天内套现6.71亿元
2023年2月16日,海通证券签署了有关中核钛白非公开发行股票的股份认购协议,并与中信中证达成了挂钩“中核钛白”股票的多头收益互换协议,名义本金为5.32亿元,对应的股份数量为8,986.49万股;同时,某投资公司与中信中证签订了一份香草期权组合合约,挂钩标的同样是“中核钛白”股票,名义本金为4.26亿元,对应的股份数量为7,195.95万股;而1号基金也与中信中证签订了相同的香草期权组合合约,挂钩标的同样为“中核钛白”股票,名义本金为8,903.98万元,对应的股份数量为1,504.05万股。
2023年2月6日至20日,某投资公司与中信中证开展了挂钩“中核钛白”股票的空头收益互换交易,累计开仓股数达到7195.95万股,对应的名义本金为5.48亿元。在同一时间段内,1号基金与中信中证达成了多次空头收益互换交易,总计开仓股数为1504.05万股,对应的名义本金为1.14亿元。
2023年2月6日至14日期间,中核钛白员工持股计划持有的8800万股“中核钛白”股票根据中信中证的指示分发给了四个私募基金产品账户,出借期限经过展期和借新还旧的方式延续至2023年9月。
2023年2月13日至21日,这四个私募基金产品账户通过融券方式卖出8,800万股“中核钛白”股票,平均卖出价格约为每股7.63元,总成交额达到了6.71亿元。
然而,王泽龙并未将自己通过上述交易安排实际上参与非公开发行的信息告知上市公司。中核钛白在2023年2月24日和3月3日发布的非公开发行A股股票相关发行情况报告书中声称,此次非公开发行的对象中不存在发行人实际控制人以直接或间接形式参与本次发行认购的情况。
2023年3月9日,中核钛白宣布非公开发行股票上市,股票限售期设定为自2023年3月9日至同年9月8日。2023年3月17日至4月6日,某投资公司、1号基金先后向中信中证申请提前终止所有与多头香草期权合约及空头收益互换合约,中信中证完成了相应的平仓结算。
最终,王泽龙通过某投资公司实现了实际利润58161993.37元,洪浩炜、王泽龙分别通过1号基金获得了实际利润14193879.43元和2475961元,而中信中证并未从中获取实际利润,中信证券在融券业务方面的收入为1910680.83元,海通证券在收益互换业务方面收入为789445.21元。
罚没总额达2.35亿元
中国证监会调查后认定,王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排实质性地参与了非公开发行,并采用市场价融券卖出的方式,提前锁定了与非公开发行股票折扣价之间的价差收益,从而变相规避了限售期的规定,这一行为违反了《证券法》等相关法规,构成了《证券法》规定的违法行为。
中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性股票转让规定的行为提供了套利方案、构建了交易架构并给予了杠杆资金支持;中信证券明知客户的融券目的为定增套利,仍积极配合为其提供融券服务;海通证券以其自身名义按照中信中证的报价指令参与了中核钛白的非公开发行股票认购,客观上帮助中信中证及其客户取得了股票收益,从而促成了定增套利行为的实现;韩雨辰代表王泽龙等人实施了定增套利方案。中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰的行为与王泽龙、洪浩炜共同构成了《证券法》规定的违法行为。
在洪浩炜违反限制性规定转让股票的过程中,王泽龙参与了商讨定增融券套利方案,联络并建议洪浩炜加入套利活动,与洪浩炜一同构成了《证券法》所述的违法行为。
身为中核钛白的实际控制人,在2023年中核钛白的非公开发行股票过程中,王泽龙隐瞒了自己通过一系列交易安排事实上参与非公开发行的事实,导致中核钛白公布的非公开发行A股股票相关发行情况报告书中存在虚假记载,违反了《证券法》以及《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,构成了《证券法》所述的违法行为。
此外,《证券法》规定对王泽龙的信息披露违法行为处以200万元罚款。
综上所述,此次罚没总额共计2.35亿元,其中王泽龙个人被罚没1.33亿元。
值得注意的是,中核集团于4月14日在其微信公众号发表声明,表示注意到中核钛白被立案调查,并明确指出中核钛白与其没有任何隶属或股权关系,双方之间不存在任何形式的投资、合作或业务关系,中核钛白的一切行为都与中核集团无关,因此,中核集团对于中核钛白的任何行为依法不负有任何义务和责任。
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