中概股“猎杀”者首次揭开真容

中概股“猎杀”者首次揭开真容

  连续“猎杀”15只中国概念股，导致股价大跌、做空者暴赚的Alfred Little，终于被揭开神秘面纱——这是化名，极可能是由境外投资基金EOS和境外调查公司IFRA的人共同组成。

  日前，在美上市公司希尔威金属矿业有限公司董事长兼CEO冯锐接受《经济大案》栏目独家专访，讲述了调查的详细经过。

  据悉，这是国外做空机构“猎杀”中国概念股以来，做空者Alfred Little真实身份在世界范围内的首次曝光。

  遭袭

  中国矿业股 被指13亿会计欺诈

  2011年9月2日早上6点钟，希尔威金属矿业有限公司董事长兼CEO冯锐刚起床就接到公司独立董事的来电，称有人匿名给公司寄来一份报告，指责希尔威“存在13亿加拿大元的会计欺诈”。

  希尔威是一家在多伦多交易所和纽约证券交易所双板上市的加拿大注册的矿业公司，通过运营在河南等国内省份的六座矿山，成为中国最大的原生白银精粉生产商，但公司主要资产在中国，主要高管都是中国人，属于典型的“中国概念股”。

  这份长达87页的报告被同时寄往美国证券交易委员会、纽约证券交易所以及全球最大的财经资讯公司彭博新闻社。此前，已经有数十家在美国上市的中国公司遭到做空者“猎杀”，股价狂跌。

  这时一查股市数据，希尔威股票做空方已猛涨到2700万股，占总股本近16%。

  当晚，冯锐与大多数高管通宵整理财务数据，第二天抢在股市开盘前，把工商年检报告、银行对账单、纳税申报表等95页材料在网上公布。

  “对方的指责要么毫无根据，要么草率武断。公布的目的在于澄清事实。”冯锐解释说。

  开盘后股价从每股8.5美元直落到7美元，经过澄清，最终稳定在7美元以上，几天后回升至9美元。

  潜入矿区秘拍视频 “猎杀”致损几亿美元

  但第二轮“猎杀”迅速而至。9月13日、19日、21日、22日，一名自称Alfred Little的人在网站上连发4篇文章，称希尔威在地质储量、金属品位、产量和盈利状况等方面造假。

  对方还公布了一份视频文件，称IFRA的“调查员”潜入矿区秘密监控拍摄了20天，还在运矿路上捡了矿石进行了品位化验。

  所有解释都无济于事，希尔威股价暴跌。仅9月14日一天，股价就下跌19%，当天换手率占股本的三分之一。

  10月24日，希尔威公司雇请的会计师事务所作出审计报告证实不存在造假，之后股价才从6.20美元的谷底逐渐回升至9.5 美元。

  但冯锐咽不下这口气。他拍着厚厚的审计报告对记者说：“我们审计花了250万美元，回购股票花了3500万美元，市值少了几亿美元。做空者却通过造假至少获利几亿美元，凭什么？”

  审计报告发布当天，冯锐和公司的高管一致决定：“我们要跟他们干到底！”

  起诉

  发调查传票 催款函显示做空者“足迹”

  想斗，至少要知道对方是谁、在哪里。

  撰写报告的Alfred Little已经攻击并做空了包括希尔威、中国绿色农业在内的15家“中国概念股”，但一直隐藏在暗处，对方只承认，Alfred Little是化名。

  希尔威公司花数百万美元聘请国外律所进行调查。在律师建议下，2011年9月23日，希尔威公司将Alfred Little等匿名人士告上纽约州高等法院索赔1亿美元。

  根据美国法律，该诉讼赋予了希尔威公司律师以纽约州高等法院名义，向证人发出调查传票的权利。

  此前律师发现，2011年3月29日，Alfred Little通过美通社(PR Newswire)发布了一条由IFRA编写的攻击“中概股”西安宝润的做空新闻。于是，律师向美通社发出调查传票。12月21日，美通社向希尔威提供了关于Alfred Little的一切资料。

  通过美通社发布新闻是有偿的。美通社发出的催款函显示，做空新闻的提供者是一名72岁的美国老太，地址为美国密歇根州的Lapeer市某街区。催款后，她从住处寄出一张金额为1495美元的支票。

  律师调查发现，她有个42岁的儿子，叫Zane Andrew Heilig。做空新闻是他让母亲替自己发给美通社的， 钱也是他给母亲的。

  老人曾给美通社留下两个联系电话，其中一个号码为604824××××，位于加拿大温哥华附近。

  Zane是EOS基金公司温哥华分公司的经理。那个温哥华座机正是EOS基金公司的办公电话。

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  做空“主谋”简介

  Jon R.Carnes，现年39岁，美国籍，住拉斯韦加斯市。EOS基金的发起人和公司主席。经过调查，EOS基金有做空希尔威的重大嫌疑。据报道，EOS基金利用IFRA的名义开展活动。

  美国股市“做空中国概念股”产业链

  做空者潜入某只股票

  唱空者发布研究报告质疑业绩不实

  美国媒体跟进炒作，形成舆论氛围

  股价大跌后由对冲基金抛售股票获利

  主要做空“嫌疑人”名单

  海外人员

  黄崑(Kun Huang)， 加拿大籍，EOS基金亚洲区经理

  黄晓夫(Jeff Huang)，持加拿大绿卡，EOS分析师

  黄必强，国籍不明，EOS副总裁

  在华人员

  (Beth Liu)副总裁，住青岛

  王希平，董秘，住成都

  刘丽(Li Liu)，董秘，住成都

  调查

  涉嫌基金公司 主业为中国企业融资上市

  EOS基金的主要业务是“帮中国等国家的中小型企业进行融资”。

  EOS基金的高管，半数是美国白人，半数是华人。大多数高管的学历都在硕士以上，且在金融投资领域经验极为丰富。

  EOS基金的发起人和公司主席叫Jon R.Carnes。2004年他将EOS基金带进中国，如今半数高管常驻中国。

  调查发现一连串“巧合”：EOS公司原副总裁专门负责中国公司在美国的上市事宜，他是两家中国公司的投资联系人，这两家公司均遭“猎杀”。

  EOS基金一位前中国合伙人在两家中国公司担任独立董事，在另一家中国公司担任特别顾问，这三家公司也遭“猎杀”。

  “我们高度怀疑，EOS基金先通过帮助中国公司在美国包装上市，之后再利用了解到的对公司不利的信息做空。先杀熟，杀光了之后，又开始盯上我们这些生脸儿。”冯锐说。

  基金公司承认 利用调查公司名义活动

  另一个电话号码位于香港，是商务调查公司IFRA的办公电话。

  律师调查发现：为了回应德尔电器的起诉，Alfred Little曾向纽约州高等法院递交宣誓书，承认其是利用IFRA的名义开展活动。

  之后律师又查到了一份铁证：IFRA联系人黄宏发在美国东部时间2011年10月11日上午，在成都上网，IP地址为112.193.146.202；半小时后，EOS基金主席Jon R.Carnes用同一IP地址上网。

  “可见，IFRA和EOS就是一伙的！”冯锐说。

  行踪诡秘 公布的办公地址是“钟点房”

  EOS和IFRA，行踪都十分诡秘。律师按照EOS官网上显示的温哥华办公地址上门查找，发现该地址是个“钟点房”。

  当律师询问如何联系到Jon R.Carnes时，前台服务员手写了一张便条，便条上的联系电话正是Zane的母亲留给美通社的号码。以电话号码为线索，律师最终确认，其真实办公地址位于温哥华附近的Richmond市。

  EOS在成都也有办事处，有5位全职人员及数名兼职工作人员。但律师发现，其公布的地址也是“钟点房”。

  律师还根据的域名注册公司提供的信息，找到IFRA在美国旧金山和香港的办公地址。实地调查时律师发现，前一地址是一家桑拿按摩店，后一地址又是一家“钟点房”。

  威胁

  做空者撰文称 不停止诉讼将“进一步调查”

  希尔威的调查被做空者察觉。2011年12月19日，网站上出现一篇文章称：“今后本网站只刊登试图不断通过威胁、绑架或法律诉讼迫使批评者闭嘴的中国公司的研究报告”。

  文章中使用了“极权主义”、“暴君”等字眼形容起诉维权的中国公司，还透露出威胁之意：“如果希望阻止网站的进一步调查，需要停止‘冗长而无聊的法律诉讼’，并‘放过撰稿人’。”

  “我们觉得这篇文章很可笑。这正说明他们已经害怕了，我们一定要维权到底！”冯锐说。

  ●最新进展

  中国境内已有突破进展

  希尔威公司先后向美国联邦调查局、加拿大皇家骑警、美国证监会、美国证券交易监管协会、加拿大BC省证监会以及中国有关执法机构报案并获得立案。

  报案后，Alfred Little 撰文宣称，他的两名调查员在中国境内被警察扣留了。

  据知情人介绍，2011年底，此案在中国境内已经取得突破性进展，但由于此案正处于侦查阶段，有关人士表示目前不便透露详情。

  追加起诉欲揪对冲基金

  2012年1月9日，希尔威公司向美国纽约州高等法院递交了一份修改后的起诉书，追加EOS基金、Jon R.Carnes、Zane Heilig、黄宏发以及IFRA公司作为被告。

  受访时希尔威公司董事长冯锐表示，追加起诉EOS和IFRA是希望顺藤摸瓜，抓出其背后的对冲基金。

  “EOS和IFRA的背后，有对冲基金。不是可能有，是肯定有！”冯锐说。

  据加拿大《环球邮报》报道，2011年9月14日，IFRA分析师Dino Huang接受采访时称，IFRA是受雇于一家对冲基金公司去调查希尔威的。该基金大量卖空希尔威的股票，从中获利。

  EOS电话已无法接通

  通过公开途径无法查到EOS基金和商务调查公司IFRA的联系方式。记者几经辗转，找到了EOS公司位于加拿大的座机号码和IFRA位于香港的座机号码。但多日来记者一直拨打，但均无人接听。

  记者还找到了EOS分析师黄晓夫的手机号码，但拨打后发现已停机。

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