证监会拟决定对恒大实施7条处罚_证监会：对恒大地产处以41.75亿元罚款 许家印等终身市场禁入

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证监会：对恒大地产处以41.75亿元罚款 许家印等终身市场禁入

2024年3月18日晚，恒大地产发布公告称已收到中国证监会（简称“证监会”）的行政处罚及市场禁入预先通知。恒大地产及其相关责任人被罚款和实施市场禁入等惩罚措施。

恒大地产表示，近期收到了证监会的行政处罚及市场禁入预先通知书（编号：处罚字〔2024〕36号），通知书主要涉及恒大地产年度报告存在虚假记录、恒大地产债券涉嫌欺诈发行以及恒大地产未能及时公开相关信息等问题。同时，还列出了对于这些违规行为的具体处罚措施。

具体而言，鉴于恒大地产在2019年和2020年的年报中存在虚假记录，根据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，作出如下处罚：

1. 责令恒大地产纠正错误，给予警告，并处以1000万元的罚款；

2. 对许家印给予警告，并处以500万元的罚款；作为实际控制人策划、指导上述行为，再处以1000万元的罚款；

3. 对夏海钧给予警告，并处以500万元的罚款；

4. 对潘大荣、潘翰翎给予警告，并分别处以300万元的罚款；

5. 对柯鹏给予警告，并处以100万元的罚款；

6. 对钱程给予警告。

由于恒大地产涉嫌欺诈发行公司债券，依据《证券法》第一百八十一条的规定，作出了如下处罚：

1. 对恒大地产处以非法募集资金额的20%的罚款，即41.60亿元；

2. 对许家印处以1000万元的罚款；作为实际控制器策划、指导上述行为，再处以2000万元的罚款；

3. 对夏海钧处以1000万元的罚款；

4. 对潘大荣、潘翰翎分别处以600万元的罚款；

5. 对柯鹏、甄立涛分别处以200万元的罚款；

6. 对钱程处以20万元的罚款。

除此之外，许家印因为其操纵财务作假的行为，以及夏海钧因参与编造虚假财务报告的行为，均属于特别恶劣且情节严重的性质。因此，根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第五条第三款的规定，证监会计划对许家印和夏海钧实施终身禁止进入证券市场的惩罚。

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