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德意志银行强化反洗钱举措,应对金融犯罪挑战

2024-05-01 05:18
来源:网络

随着近期合规问题的浮现,德意志银行首席执行官克里斯蒂安·西因(Christian Sewing)的转型计划遭遇潜在威胁,为此,该行决定重整其金融犯罪侦查与预防部门。

德意志银行强化反洗钱举措,应对金融犯罪挑战

一、业务重组与高层调整

德银首席行政官斯蒂芬·西蒙(Stefan Simon)在发给员工的备忘录中透露,将把业务重组为六大部门,旨在全面提升银行在打击金融犯罪方面的效率。这一人事变动中,玛丽·柯万(Mary Kirwan,前瑞士信贷高管)与杨-格里特·伊肯(Jan-Gerrit Iken,原德国商业银行高管)将加盟该行团队。

西蒙强调,新架构旨在确保在各个领域尤其是金融犯罪防治方面实现更高效率,并要全面理解和集中管理全球监管机构的整改要求。

二、面临的挑战与监管压力

目前,德意志银行正面临一系列新问题,可能影响到其四年盈利改善计划的上半年成果。德国联邦金融监管局在四月扩大了对该行反洗钱监管的权限,而美联储亦因其持续存在的违规行为发出警告。此外,德银还因涉嫌在西班牙不当销售衍生产品以及首席风险官斯图尔特·刘易斯在股息套利交易中的角色而接受内部调查。

在今年五月的年度股东大会上,西因坦承已明显加强了内部控制,但仍存在不足,尚未完全满足监管机构及自身期望。

三、战略深化与人员布局

自三月以来,西因着手对公司高层进行改组,宣布首席运营官弗兰克·库恩克和风险主管刘易斯离任。在改革过程中,西因委派法布里齐奥·坎佩利负责投资银行和企业银行业务,并将合规与反金融犯罪重任赋予西蒙。西蒙随后提升乔·萨拉马为反金融犯罪部门负责人。

坎培利还聘请帕特里夏·沙利文担任其所辖两个部门的金融犯罪业务监管主管,旨在防止重蹈覆辙,捍卫银行声誉。

西因指出,西蒙和萨拉马未来几周将深入研究并细化银行新的反金融犯罪策略。

(加美财经专稿,抄袭必究)
话题标签:#欧洲经济#、#金融犯罪#、#公司治理#

作者:江江
责编:Yan

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