行政裁量权的行使直接关系到人民群众的切身利益。为了进一步推进法治政府建设，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）于近日发布了《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》），并于3月1日起正式施行。该规则细化和量化了法律、行政法规及规章中较为原则性的规定或具有弹性的执法权限，统一了执法标准，增强了监管权威性，对促进公平执法、稳定市场预期具有重要意义。
《裁量规则》中的行政处罚裁量是指证监会在实施行政处罚时，根据法律法规的规定，决定是否给予处罚、给予何种类型的处罚以及处罚的具体幅度。近年来，随着《证券法》和《期货和衍生品法》的修订出台，定额罚与倍数罚的幅度上限有所提高，如何合理运用这些新赋予的行政处罚权成为亟待解决的问题。因此，《裁量规则》应运而生，旨在为行政执法提供一套清晰透明且科学合理的裁量标准。
具体而言，《裁量规则》共包含25条内容，主要明确了以下几点：
- 基本原则：阐述了制定目的、依据、裁量定义及其应当遵循的原则。
- 裁量阶次：详细划分了不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚及从重处罚六个不同的裁量阶段，并对各自适用的情形进行了明确规定。
- 特殊情形处理：针对没收违法所得、共同违法人处罚、单位直接责任人员处罚等方面提出了具体要求；同时解决了行为个数和处罚次数问题，以及新旧法律适用问题，确保执法的一致性和连贯性。
《裁量规则》具备以下几个显著特点：
- 精准透明：通过区分不同裁量阶次并细化适用情形，使得裁量过程更加精确透明，避免了一刀切式的处罚方式，使公众能够直观感受到公平正义。
- 从严监管：充分运用法律授权，在过罚相当的基础上严厉惩处重大违法案件，提高违法成本。例如，对于控股股东或实际控制人组织指使财务造假等严重违法行为，将依法从重处罚直至顶格罚款。
- 教育引导：坚持处罚与教育相结合的原则，鼓励市场主体自觉守法、配合监管。初次违法且危害轻微并及时改正的情况可以不予处罚；举报违法行为并积极配合查处者可获得减轻处罚的机会；签署认错认罚具结书者亦可能从轻处罚。
此外，《裁量规则》还特别强调了对共同实施操纵市场、内幕交易等主观恶性较大、客观危害严重的多当事人违法行为采取“先整体认定后分别处罚”的方法，以确保责任追究到位。
打击证券期货违法活动需要综合运用多种手段，形成惩、防、治并举的长效机制。为此，《裁量规则》明确规定，对于涉嫌犯罪的行为应及时移送司法机关追究刑事责任；对于构成民事侵权的行为要配合做好民事责任追究工作；而对于不予行政处罚但需采取其他措施的情况，则可根据具体情况采取相应的行政监管措施或自律管理措施，切实保护投资者尤其是中小投资者的合法权益，维护良好的市场生态。
在行刑衔接方面，《裁量规则》进一步明确了“先行后刑”、“先刑后行”及“刑事回转”三种情形下的处理方式，确保行政处罚与刑事处罚之间的无缝对接，有效提升执法效能。
为确保《裁量规则》得到有效执行，证监会将采取一系列措施加强组织落实。一方面，通过广泛宣传解读，向社会各界传达“重违严惩、过罚相当”的执法理念，让市场参与者了解并遵守相关规则；另一方面，加强对证监会及其派出机构从事行政处罚工作人员的专业培训，确保他们在案件调查、审理、听证及作出处罚决定等各个环节严格按照《裁量规则》进行操作。
未来，证监会将以《裁量规则》为基础，继续深化顶层设计，聚焦重点难点问题，在行政处罚制度建设上持续发力，努力构建一个导向明确、逻辑清晰、科学完备且高效实用的证监会行政处罚规则体系。
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