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董事长与私募合谋操纵股价反亏174万_精功集团董事长与私募合谋操纵会稽山股价,挽救股价不成反亏174万,又被罚240万

2024-09-19 19:30 来源:网络

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精功集团董事长与私募合谋操纵会稽山股价,挽救股价不成反亏174万,又被罚240万

9月19日,财联社报道,继上海庞增投资将其私募产品的管理权限移交给上海太合汇并因此遭受处罚五个月后,涉及上海太合汇利用庞增投资产品操控“会稽山”股票的案件已调查完毕。

上海证监局最新公告显示,涉事方金某顺、上海太合汇(现已更名上海登橙咨询)以及刘某宇在听证会上均申请免于行政处罚。

然而,监管局认为,金某顺与上海太合汇通过协同操作,利用资金和持股的集中优势连续交易,影响了“会稽山”股票的价格和交易量,构成了市场操纵行为。最终决定对金某顺和上海登橙咨询分别处以120万元的罚款,总计240万元,同时对刘某宇予以警告并罚款50万元。

据透露,为了稳定“会稽山”股价以应对股权质押风险,金某顺,当时作为精功集团的法定代表人和董事长,与上海太合汇的总裁刘某宇协商后,上海太合汇在2017年7月经投委会批准决定在二级市场增持“会稽山”股票。为确保增持计划,金某顺批准精功集团及其关联公司在2017年12月至2018年10月间向上海太合汇控制的公司提供资金支持。

在2017年12月至2019年4月的操纵期内,上海太合汇利用庞增添益系列的五个账户交易“会稽山”股票,最终亏损约173.9万元。这些私募基金产品均由上海庞增投资管理,部分已完成清算。

此前,上海庞增投资因未履行管理人职责而被要求整改,执行事务合伙人李某也受到警告并被罚款3万元。监管局指出,上海庞增将管理职责委托给上海太合汇,违反了相关规定。

对于为何在操纵期间反而亏损,上海证监局分析了四个阶段的操作策略,包括建仓、拉抬股价、维持股价和清仓阶段,详细记录了每个阶段的交易量和市场影响,最终表明尽管进行了大规模的市场操作,但结果却导致了显著的亏损。

上海证监局在听证会后,综合考虑了当事人的陈述和申辩,坚持了对操纵市场行为的认定,并确认了处罚决定的正当性,强调了违法行为的认定标准和时效性。

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